中国上市公司协会柳磊:搭好四个平台,引导、推动上市公司服务国家重大发展战略

2022年4月9日,中国上市公司协会第三届会员代表大会在京举行。中国上市公司协会党委书记、执行副会长柳磊向大会做第二届理事会工作报告。
该报告分两大部分,先是回顾了第二届理事会工作,接着对第三届理事会提出工作建议。

柳磊表示,五年来,在中国证监会党委的坚强领导下、在国家民政部的关心指导下,第二届理事会坚持继承与创新发展,牢记使命与责任担当,团结带领广大会员,秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨,切实履行协会《章程》赋予的各项职责,紧密围绕证监会党委中心工作,坚持“四个敬畏、一个合力”的工作理念,以推进资本市场持续深化改革与上市公司高质量发展为导向,坚守服务初心,充分发挥协会自律管理作用,在规范上市公司运作、提高上市公司质量、引导上市公司助力国家重大战略实施等方面做了大量工作,取得了积极显著的工作成效。
该工作报告还对第三届理事会提出以下工作建议:
一是加强党的建设,打造高素质员工队伍,要通过多种渠道、多种方式吸引和聚集一批思想过硬、专业过硬、作风过硬的高素质人才,进一步完善激励机制,让想干事的人有平台、干成事的人有舞台;
二是拓宽服务渠道,搭好上市公司和监管部门沟通交流的平台、上市公司培训平台、促进上市公司之间交流的平台、服务上市公司的平台;
三是强化公司治理,倡导最佳实践,引导、推动上市公司服务国家重大发展战略;
四是开展履职评价,加强自律规范。
以下是报告原文:
中国上市公司协会第二届理事会工作报告
(2022年4月9日)
尊敬的各位会员代表:
根据协会《章程》,我受宋志平会长委托,向大会做第二届理事会工作报告,请予审议。
详细报告已经随会议文件发给各位代表,在这里我向大家简要报告。
一、第二届理事会工作回顾
2017年4月8日,中国上市公司协会第二届会员代表大
会在京召开,选举产生了第二届理事会。五年来,在中国证监会党委的坚强领导下、在国家民政部的关心指导下,本届理事会坚持继承与创新发展,牢记使命与责任担当,团结带领广大会员,秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨,切实履行协会《章程》赋予的各项职责,紧密围绕证监会党委中心工作,坚持“四个敬畏、一个合力”的工作理念,以推进资本市场持续深化改革与上市公司高质量发展为导向,坚守服务初心,充分发挥协会自律管理作用,在规范上市公司运作、提高上市公司质量、引导上市公司助力国家重大战略实施等方面做了大量工作,取得了积极显著的工作成效。
(一)反映会员诉求,营造上市公司良好发展环境
五年来,协会发挥自身平台优势、渠道优势,深入上市公司调研,在国家和资本市场监管重大政策出台过程中,充分反映上市公司群体意见、诉求,积极参与政府部门及市场监管相关重大课题研究,提升上市公司群体话语权,多项调研成果被相关部委和监管部门的有关决策所采纳。
1.聚焦热点难点问题开展调研,反映会员呼声
2017年和2018年,连续两年就推动供给侧结构性改革、制造业补短板的状况进行专题调研,形成《深化供给侧结构性改革,推动制造业补短板》共两份报告上报国务院,得到国务院领导高度重视并签批相关部委落实;2018年,围绕上市公司应收账款问题进行调研,形成《上市公司应收账款问题调研报告》和《PPP政策收紧对上市公司的影响分析》两份报告。2019年,围绕上市公司信息披露制度改革,组织董秘委、独董委深入调研,形成《关于上市公司信息披露降成本、控风险情况报告》等三份报告,向监管部门提出降低企业制度成本和操作成本的建议。2020年,在新冠肺炎疫情初期,对200余家上市公司进行调研,形成《关于上市公司复产复工情况的报告》,对企业在复产复工过程中遇到的困难和问题进行反映;针对A+H股公司3月底前披露年报面临困难的问题,深入调研形成《关于A+H股年度业绩披露延期建议的情况报告》等三份报告,得到中国证监会和香港证监会的高度重视,经沟通,香港证监会发布了《有关在新冠大流行下刊发业绩公告的联合声明的进一步指引》,解决了相关公司的燃眉之急。
2021年2月,新《证券法》实施一周年之际,协会组织458家公司进行调研,形成《上市公司关于新<证券法>实施中的问题和相关建议》上报证监会。报告得到证监会领导高度重视,要求相关部门认真研究意见、建议,并作为党史学习教育办实事的组成部分。8月,组织对100家高耗能、高排放、产能过剩的重点行业、重点领域公司进行摸底调查,形成《上市公司推进落实“双碳”中的问题和相关建议》报送证监会,并转报生态环境部及国资委;9月,针对各地执行用电高峰时段限电政策给上市公司生产经营造成的影响,协会及时向相关上市公司了解情况,形成《关于本次限电措施对上市公司影响的报告》上报证监会,呼吁相关方面予以重视和解决。
2.积极参与上市公司监管相关政策制定修订,协助提高政策的适用性和有效性
2017年,协会配合证监会开展《上市公司治理准则》修订工作,多轮征求上市公司意见建议并积极反映。为解决A+H股公司运作有关法规条款不一致的问题,协会多次提交报告呼吁修订《境外募集股份及上市的特别规定》和《到境外上市公司章程必备条款》。经各方共同努力,2019年10月,国务院正式批复,同意境外上市公司在召开股东大会通知期限、提案权和召开程序等方面,统一适用现行《公司法》相关规定,解决了相关企业的迫切需求。
2021年,协会组织上市公司对生态环境部《环境信息依法披露管理办法》《披露格式准则》征求意见,从披露原则性、披露主体界定、处罚额度、敏感信息披露等六方面提出了27条具体意见建议。2021年12月正式公布的《披露办法》采纳了协会的部分意见建议。
3.维护会员权益,切实减轻企业负担
作为“上市公司之家”,协会将反映会员诉求作为持续提升服务水平、充分发挥桥梁纽带作用的重要抓手,建立《会员公司诉求工作台账》,承办各类会员诉求近500件,实现了会员诉求办理工作机制常态化运行。
从2018年起,协会持续跟踪并积极呼吁解决上市公司应收账款问题,以专题报告形式上报国务院,并得到国务院领导批示,后经有关部门专项处理,核查属实的应收账款基本于2020年底清欠完毕;2021年底,协会再次对345家上市公司应收账款问题进行专题调研,聚焦重点行业,提出改善建议。针对不良媒体对上市公司进行新闻敲诈的问题,协会以中宣部、网信办等十部门开展打击新闻敲诈、虚假新闻专项行动为契机,设立举报电话和举报邮件,与中宣部联系建立举报直通渠道,对新闻敲诈上市公司的相关违法违规行为,形成常态化震慑,切实维护上市公司合法权益和资本市场风清气正的新闻舆论环境。
为切实减轻企业负担,协会从2018年起,连续两年降低会员副会长、会员副监事长的会费标准,2019年和2020年,又分别降低会员常务理事、会员理事、会员监事的会费标准,三年累计减少会员会费约1,190万元。2020年,考虑到疫情对湖北企业带来的影响,协会主动按程序减免了所有湖北辖区上市公司的会费,并免收湖北辖区上市公司当年培训费,与会员企业共度时艰。
(二)搭建服务平台,提高服务质量
服务是协会工作的第一要义。五年来,协会从会员需求和资本市场实际出发,持续优化、完善会员服务的模式和路径,狠抓工作落实,努力为推动提高上市公司质量发挥积极作用。
1.发挥桥梁纽带作用,搭建交流平台
协会充分发挥平台优势,组织开展投融资项目对接及境内外、行业间、产业链上下游企业交流活动,推动形成“互学互鉴、共同提高”的良好市场氛围。联合中国贸促会等单位举办“全国上市公司建设‘一带一路’国际合作论坛”,为中国企业“走出去”和海外资本“引进来”搭建交流合作平台。为进一步支持非公有制经济发展,先后举办中国责任投资论坛、民营上市公司座谈会,并于2019年联合全国工商联单位举办“中国民营企业500强峰会——金融服务民营经济发展专场”,鼓励引导民营上市公司践行国家重大战略;2021年,与吉林省政府共同主办“上市公司投资机构吉林行活动”,组织相关产业链上市公司赴吉林深入交流考察,搭建上市公司与地方政府的交流、对接平台。同年,协会与国际金融论坛(IFF)联合召开企业家圆桌会议,组织会员参加博鳌亚洲论坛全球经济发展与安全论坛大会等活动,为上市公司搭建国际交流展示舞台。
2.发挥专业、行业委员会优势,提升服务的针对性和专业性
协会充分发挥董秘委、并融委、独董委、投关委、军工委等7个专业、行业委员会的作用和专业优势,在学术交流、专题研究、政策参考、反映诉求等方面,开展了大量工作,取得了良好的效果。今年,还拟增设:学术顾问委员会和信息与数字化专业委员会,筹备成立高端制造行业委员会、医药健康行业委员会和新能源与智能汽车行业委员会,研究组建境外上市公司分会,进一步提升会员服务的针对性和专业性。
3.加强正面宣传,树立上市公司良好形象
五年来,协会充分调动发挥媒体工作合力,积极引导、支持上市公司开展正面新闻报道,为稳定市场预期、增强上市公司及投资者信心创造有利条件。组建了上市公司新闻工作联络员队伍,通过开展舆情管理专题培训、发布新闻工作倡议、完善协会新闻对外窗口展示等,不断拓宽企业正面新闻报道的信息传播渠道;联合各重要战略合作媒体,与新华网共建上市公司频道,先后开展“媒体走进上市公司”“中上协会客厅”“会长论坛”等系列工作。2021年以来,以“上市公司在行动”系列报道为载体,先后围绕抗击疫情、聚焦两会、乡村振兴、北京冬奥会等主题开展专题报道,倡导最佳实践,树立上市公司积极履行社会责任、努力实现高质量发展的良好风尚。
(三)规范公司治理,引导合规发展
作为上市公司的全国性自律组织,协会努力致力于为上市公司“关键少数”履职尽责提供行业标准和行为规范,引导上市公司持续稳定健康发展。
1.加强自律规范,引导上市公司合规经营
加强与相关国际组织的沟通联系,努力提升国际机构对我国《上市公司治理准则》及公司治理体系的理解和认同。持续推进相关自律规则的制定、修订工作,先后发布或拟发布董秘、独董、监事会等工作指引和《上市公司股份合规交易与管理手册》。全力配合监管部门开展上市公司治理专项行动,通过培训宣讲等途径,持续强化上市公司主体责任意识。协会将独立董事作为强化规范公司内控和信息披露的重要抓手,制定《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》,修订《上市公司独立董事履职指引》,为健全完善相关监管体系提供制度参考。结合康美药业案件,深入开展独立董事独立性及相关制度研究,推进独立董事人才信息库建设,倡导建立独立董事自律管理服务体系。
2.强化培训服务,推进“关键少数”履职能力建设
根据监管要求和会员需求,协会积极开展各类专题培训。通过“监管必修课”和“部委直通车”等栏目,及时准确传导监管政策和产业政策。配合“上市公司治理专项行动”,联合各证监局、沪深交易所和地方协会,通过“面授和视频直播”形式举办系列“上市公司治理专题培训班”,分类别组织央企控股上市公司、民营控股上市公司和北交所上市公司的董事长、总经理,围绕公司治理最新监管要求、规范运作法治思维和法律意识、典型案例警示等进行专场培训。此外,还以监事会主席、审计委员会主任等专项培训为抓手,不断强化相关人员的合规意识和履职能力。
(四)倡导新发展理念,推动可持续发展
协会组织开展了上市公司ESG优秀实践案例征集活动,并联合权威媒体进行广泛宣传。联合中证指数公司编写《中国上市公司ESG发展白皮书》,全面展现上市公司ESG发展情况,对贯彻落实绿色发展、创新驱动等国家重大战略起到了良好的示范宣传作用。针对会员反映“被纳入MSCI等国际指数后,对规则理解不清、沟通不畅”以及部分企业对ESG信息披露重视程度不够等情况,通过组织国际指数公司与上市公司进行座谈、召开上市公司ESG主题沙龙、举办ESG培训、编写《境内外ESG相关法律法规汇编》等,协助上市公司更好地实现可持续发展。
(四)加强投资者保护,强化投资者关系管理
积极配合监管部门做好投资者保护专项行动,以“投资者保护日”、“防非宣传月”等活动为契机,联合证监会系统相关单位发布投资者保护倡议书,引导上市公司加强投资者保护,牢固树立敬畏投资者的意识。以推动召开业绩说明会为抓手,通过线上专题培训、传导监管要求、提供实务指导等方式,积极引导上市公司主动与投资者沟通,加强投资者关系管理和科学的企业价值管理能力。
二、对第三届理事会的工作建议
结合协会发展面临的新形势、新要求以及第二届理事会的工作体会,对第三届理事会提出以下工作建议:
(一)加强党的建设,打造高素质员工队伍
进一步突出党组织对协会发展的政治引领作用,深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想,准确把握新发展阶段,深入贯彻新发展理念,加快构建新发展格局,推动“十四五”时期高质量发展。要充分发挥党支部的战斗堡垒作用,在一些关键的工作领域真正有所进取。要通过多种渠道、多种方式吸引和聚集一批思想过硬、专业过硬、作风过硬的高素质人才,进一步完善激励机制,让想干事的人有平台、干成事的人有舞台。
(二)拓宽服务渠道,搭好四个平台
协会要在服务会员、对上市公司实施自律管理方面,搭好四个平台:一是上市公司和监管部门沟通交流的平台。及时将企业诉求向监管部门反映,同时将监管要求向会员企业宣讲;二是上市公司培训平台。通过培训,不断强化上市公司高管,尤其是关键少数“四个敬畏”的意识,树牢合规经营理念;三是促进上市公司之间交流的平台。鼓励不同类型、不同行业上市公司之间充分交流互动,形成互助互惠,共同进步的氛围;四是服务上市公司的平台。协会要积极帮助上市公司解决发展过程中的问题,营造上市公司发展的良好环境。
(三)强化公司治理,倡导最佳实践
围绕证监会开展的公司治理专项行动,进一步深入落实“国发14号文件”精神,引导上市公司切实提高公司治理水平。一是发挥各方合力,引导上市公司规范运作,不断完善信息披露质量;二是充分发挥优秀上市公司的示范引领作用,倡导公司治理最佳实践;三是推动上市公司积极履行社会责任,开展创新驱动发展、可持续发展、碳中和、乡村振兴等方面重大理论研究,引导、推动上市公司服务国家重大发展战略。
(四)开展履职评价,加强自律规范
围绕监管要求,加强会员公司自律规范管理。依据“国发14号文件”精神、国务院金融委印发的《关于发挥自律组织作用规范行业发展的指导意见》和协会《章程》,建立健全董监高管理人员和从业人员职业能力评估制度。一是组织实施上市公司独立董事、董事会秘书等专业人才的职业能力评估,建立上市公司独立董事等专业人才信息库;二是更加积极地参与上市公司规范发展和信息披露等相关政策的论证和制定,全面、准确提出上市公司有关政策、立法建议;三是进一步加强上市公司投资者关系管理,为上市公司与投资者提供权威、有效的交流平台。
各位代表,五年来,在广大会员和各有关方面的大力支持下,协会各项工作取得了积极进展和良好的成效。这些成绩的取得离不开中国证监会和国家民政部的正确领导,离不开社会各界和广大会员单位的大力支持,离不开协会历任领导班子及全体员工的辛勤努力。2022年,正值协会成立十周年,十年征程、载誉而来;雄心壮志,再展宏图。让我们继续携手并肩,砥砺前行,以更加饱满的热情投入到贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动经济高质量发展的伟大事业中,凝心聚力,共创美好未来,以崭新的面貌迎接党的二十大胜利召开!
谢谢大家!

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