沪深交易所回应市场关切:IPO不许“带病闯关” 不能“一撤了之”

针对近期科创板、创业板首发企业信息披露质量现场检查出现的项目撤回情况,沪深交易所昨日通过答记者问的形式回应市场关切。两所明确表态,对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应责任,绝不能“一撤了之”,也绝不允许“带病闯关”。

具体来看,此次首发企业信息披露质量现场检查涉及9家科创板申报项目,11家创业板申报项目。其中科创板有7家项目的发行人和保荐机构分别在收到现场检查书面通知后10个工作日内撤回首发申请和撤销保荐,创业板有9家项目的发行人和保荐机构撤回申请。上述“撤单”企业中有12家处于首轮问询回复阶段。

上交所、深交所高度重视上述项目撤回情况,正在对相关问题进行分析梳理。从目前情况看,项目撤回原因有多方面因素,对其中涉及信息披露和保荐机构核查的若干问题,两所已在审核过程中予以重点关注。

对申报企业实施现场检查,是发行上市审核全链条监管中的重要一环,是进一步加强科创板及创业板首发企业信息披露监管、严把上市入口关的重要手段,是稳步推进注册制改革、保障科创板及创业板建设行稳致远的重要机制安排。上交所、深交所表示,将根据证监会的统一部署,积极配合做好现场检查工作,并将根据检查结果及时采取相应自律监管措施,从源头上提升上市公司质量。

对于“撤单”项目后续处理情况,两所表示,对于现场检查进场前撤回的项目,如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的,保荐机构、发行人都要承担相应的责任,绝不能“一撤了之”,也绝不允许“带病闯关”。

科创板至今累计受理企业540家,通过审核问询、现场督导和自律监管等全链条监管,共淘汰80多家,每年审核淘汰率始终在17%左右,有效减少企业“带病申报,抢跑占位”。近2年,上交所对45家科创板发行上市审核项目的保荐机构启动现场督导,其中37家主动撤回材料,传递了压严压实中介机构把关责任的明确导向。

创业板试点注册制以来,深交所对18家IPO、再融资、资产重组项目中违规的企业、中介机构及相关人员采取自律监管措施13次,出具监管关注函17份,并定期将监管处理情况向行业通报,强化监管警示,形成监管威慑。截至目前,深交所对32家IPO项目的保荐人实施现场督导,其中20家已因现场督导主动撤回申请;终止审核企业56家,占已召开上市委审议及终止审核企业总数的20%。此外,还有10余家公司因未能及时回复问询而主动撤回申请、被终止审核。

两所表示,将按照证监会的统一部署,坚持“建制度、不干预、零容忍”,坚持“开明、透明、廉明、严明”工作原则,充分发挥现场检查、现场督导与审核问询的监管联动机制,严把上市“入口关”。

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